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證監(jiān)會將從十方面推進體制機制創(chuàng)新
2005年4月27日
今年，中國證監(jiān)會將從十個方面積極推進證券期貨市場改革，穩(wěn)步解決深層次、結(jié)構(gòu)性問題。
其中落實“國九條”、中小企業(yè)板塊制度創(chuàng)新、建立統(tǒng)一互聯(lián)的債券市場、推出商品期權(quán)交易、研究保險資產(chǎn)管理公司設(shè)立基金管理公司試點等，被列入改革攻堅年的工作規(guī)劃，備受市場關(guān)注的證券投資者保護基金也有望于上半年成立。
全國經(jīng)濟體制改革會議提供的有關(guān)材料顯示，證監(jiān)會今年的改革重點，首先是繼續(xù)推進《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的貫徹落實。六個專題小組的工作將積極推進，各專題的目標、進度將作進一步的調(diào)整和細化。特別是由證監(jiān)會牽頭負責的四個小組將加快工作進度，確保按計劃完成工作任務(wù)。
值得注意的是，多層次市場體系建設(shè)將取得新突破。證監(jiān)會指出，將進一步完善滬深交易所主板市場交易結(jié)算制度；認真總結(jié)中小企業(yè)板塊經(jīng)驗，探索與中小企業(yè)特點相適應(yīng)的發(fā)行審核、上市交易、信息披露等制度安排，穩(wěn)步擴大中小企業(yè)板塊規(guī)模；加緊研究改進和規(guī)范代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，拓寬系統(tǒng)功能；同時將以商業(yè)銀行恢復在交易所的債券交易為重點，推動建立統(tǒng)一互聯(lián)的債券市場。
保薦機構(gòu)及保薦代表人盡職調(diào)查指引也有望出爐，發(fā)行機制改革將沿著市場化取向繼續(xù)深化。證監(jiān)會提出，將落實股票發(fā)行詢價制度，不斷規(guī)范詢價對象行為，探索多種發(fā)行方式；推動大型優(yōu)質(zhì)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市，優(yōu)化上市公司的市場組成結(jié)構(gòu)。同時還將做好上市公司發(fā)行公司債券的準備工作。
證監(jiān)會還就規(guī)范和發(fā)展機構(gòu)投資者提出，進一步簡化行政審批手續(xù)，制定分類基金審核標準，拓寬基金銷售渠道，穩(wěn)步擴大證券投資基金規(guī)模；積極做好保險資金、企業(yè)年金、社�；鹜顿Y證券市場的相關(guān)工作；審慎推進商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司的試點工作，同時還將研究保險資產(chǎn)管理公司設(shè)立基金管理公司的試點。此外，還將穩(wěn)步擴大合格境外機構(gòu)投資者試點規(guī)模，推動調(diào)整其在稅收、分賬戶等方面的政策，為合格境外機構(gòu)投資者創(chuàng)造有利條件。
這份改革計劃對于促進證券公司的規(guī)范和發(fā)展也提出了新的思路。證監(jiān)會明確，要改革完善客戶交易結(jié)算資金存管等基本制度，實現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金的獨立存管；落實證券公司高管人員管理辦法，在準入和持續(xù)監(jiān)管方面加大力度，嚴厲打擊違法和失信者，保護遵規(guī)守信者；積極穩(wěn)妥做好高風險證券公司的處置工作，在維護穩(wěn)定的前提下，進一步改進完善風險處置的政策和方法；爭取在上半年完成證券投資者保護基金的設(shè)立工作；大力支持證券公司進行金融創(chuàng)新和業(yè)務(wù)拓展。
期貨市場的功能和結(jié)構(gòu)也將在改革中進一步完善。根據(jù)這一計劃，證監(jiān)會將加強期貨市場法規(guī)和基礎(chǔ)制度的建設(shè)，加快建立期貨市場投資者保障基金，完成期貨保證金安全監(jiān)管體系建設(shè)；將積極做好農(nóng)產(chǎn)品和戰(zhàn)略性資源商品等的研究和開發(fā)工作，適時穩(wěn)妥推出國民經(jīng)濟發(fā)展中迫切需要的期貨品種；擇機推出防范期貨風險的商品期權(quán)交易；在加強風險控制的前提下，還將穩(wěn)步推進期貨市場對內(nèi)對外雙向開放。
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