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證券公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦理規(guī)則
（中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2003年12月發(fā)布）
第一章
總則
第一條 為適應(yīng)證券公司債券管理的需要，根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》等有關(guān)法規(guī)及規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于定向發(fā)行的證券公司債券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，本規(guī)則沒(méi)有規(guī)定的，適用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）其它業(yè)務(wù)規(guī)定。
公開(kāi)發(fā)行證券公司債券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，按照證券交易所掛牌證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定辦理。
第三條 本公司根據(jù)合格投資者委托的證券公司的申請(qǐng)，辦理證券公司債券發(fā)行轉(zhuǎn)讓過(guò)程中涉及的登記、托管、結(jié)算以及其它相關(guān)業(yè)務(wù)。
第四條 本公司對(duì)申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保其提供的申請(qǐng)材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
第二章
債券賬戶(hù)
第五條 合格投資者參與債券的認(rèn)購(gòu)、轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的證券公司向本公司申請(qǐng)開(kāi)立合格投資者專(zhuān)用債券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)用賬戶(hù)）。證券公司負(fù)責(zé)合格投資者的資格審查。
第六條 一個(gè)合格投資者原則上只能開(kāi)立一個(gè)專(zhuān)用賬戶(hù)，國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章等另有規(guī)定的除外。
第七條 專(zhuān)用賬戶(hù)的開(kāi)立、注冊(cè)資料查詢(xún)與變更、注銷(xiāo)、專(zhuān)用賬戶(hù)卡掛失與補(bǔ)辦等業(yè)務(wù)比照本公司有關(guān)證券賬戶(hù)管理規(guī)定辦理。
第三章
登記托管
第八條 發(fā)行人辦理登記業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂《證券登記服務(wù)協(xié)議》，并向本公司提供授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)專(zhuān)人作為其與本公司的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理債券登記及其它相關(guān)事宜。
第九條 發(fā)行人辦理證券公司債券初始登記前，應(yīng)當(dāng)向本公司申請(qǐng)債券簡(jiǎn)稱(chēng)及債券代碼。
債券簡(jiǎn)稱(chēng)及債券代碼的編制規(guī)則由本公司另行制定。
第十條 發(fā)行人申請(qǐng)債券簡(jiǎn)稱(chēng)及債券代碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）債券簡(jiǎn)稱(chēng)及代碼申請(qǐng)書(shū)；
（二）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）關(guān)于證券公司債券發(fā)行的批復(fù)文件；
（三）加蓋發(fā)行人印章的發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（四）指定聯(lián)絡(luò)人的有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（五）本公司要求提供的其它材料。
本公司自受理上述申請(qǐng)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，配發(fā)債券簡(jiǎn)稱(chēng)及債券代碼。
第十一條 發(fā)行人變更債券簡(jiǎn)稱(chēng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）變更債券簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)書(shū)；
（二）加蓋發(fā)行人印章的發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（三）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（四）本公司要求提供的其它材料。
本公司自受理上述申請(qǐng)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，變更債券簡(jiǎn)稱(chēng)。
第十二條 發(fā)行人向本公司申請(qǐng)辦理證券公司債券初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）初始登記申請(qǐng)；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司債券發(fā)行的批復(fù)文件；
（三）債券募集說(shuō)明書(shū)；
（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的募集資金驗(yàn)資報(bào)告；
（五）債券持有人名冊(cè)清單（應(yīng)當(dāng)包括但不限于：債券代碼、持有人全稱(chēng)、持有人專(zhuān)用賬戶(hù)號(hào)碼、持有債券數(shù)量、司法凍結(jié)狀態(tài)、債券托管證券公司等內(nèi)容，并在每頁(yè)上加蓋發(fā)行人印章）；
（六）承銷(xiāo)協(xié)議或中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)行人自行組織銷(xiāo)售的批準(zhǔn)文件；
（七）加蓋發(fā)行人印章的發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（八）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（九）本公司要求提供的其它材料。
本公司自受理上述申請(qǐng)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，完成初始登記，并向發(fā)行人出具債券登記確認(rèn)書(shū)。
第十三條 本公司根據(jù)發(fā)行人的申請(qǐng)?zhí)峁﹤钟腥嗣麅?cè)。債券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)按照本公司有關(guān)持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)的規(guī)定辦理。
第十四條 合格投資者應(yīng)當(dāng)將持有的債券托管在提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的證券公司。發(fā)行人辦理初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明債券托管的證券公司名稱(chēng)，合格投資者通過(guò)證券公司受讓的債券即托管于該證券公司。
證券公司應(yīng)當(dāng)將自營(yíng)債券，以及合格投資者在其處托管的債券，存管到本公司。
第十五條
合格投資者需要變更債券托管的證券公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)轉(zhuǎn)出的證券公司向本公司申請(qǐng)債券轉(zhuǎn)托管。證券公司不得無(wú)故拒絕合格投資者的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
第十六條 本公司收到證券公司的債券轉(zhuǎn)托管指令當(dāng)日（T日）15：00以后辦理債券轉(zhuǎn)托管，并將轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)發(fā)送轉(zhuǎn)出的證券公司和轉(zhuǎn)入的證券公司。合格投資者可于T+1日通過(guò)轉(zhuǎn)入的證券公司查詢(xún)債券余額，并可轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)托管的債券。
第十七條 合格投資者轉(zhuǎn)讓債券應(yīng)當(dāng)通過(guò)其托管的證券公司向本公司申請(qǐng)辦理債券轉(zhuǎn)讓的過(guò)戶(hù)登記，轉(zhuǎn)受讓雙方應(yīng)當(dāng)通過(guò)各自委托的證券公司于同一個(gè)工作日（T日）9：30至15：00向本公司發(fā)送轉(zhuǎn)讓和受讓申報(bào)。
第十八條 轉(zhuǎn)讓或受讓申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括轉(zhuǎn)讓編號(hào)、債券簡(jiǎn)稱(chēng)、債券代碼、轉(zhuǎn)受讓雙方名稱(chēng)、專(zhuān)用賬戶(hù)號(hào)碼、轉(zhuǎn)讓或受讓數(shù)量、金額、受托證券公司、是否通過(guò)本公司辦理資金結(jié)算等。一個(gè)轉(zhuǎn)讓編號(hào)對(duì)應(yīng)一筆轉(zhuǎn)讓。
第十九條 轉(zhuǎn)受讓雙方對(duì)已經(jīng)發(fā)出的轉(zhuǎn)讓申報(bào)在申報(bào)當(dāng)日15：00前可以申報(bào)撤銷(xiāo)。
第二十條 對(duì)于同一轉(zhuǎn)讓方或受讓方申報(bào)重復(fù)轉(zhuǎn)讓編號(hào)的，本公司以最后一次申報(bào)為準(zhǔn)，其它申報(bào)視為無(wú)效申報(bào)。
第二十一條 發(fā)行人委托本公司辦理債券派息、兌付的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在派息/兌付債權(quán)登記日五個(gè)工作日前向本公司提供以下材料：
（一）委托債券派息、兌付申請(qǐng)；
（二）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（三）本公司要求提供的其它材料。
第二十二條 本公司于受理上述申請(qǐng)的次一工作日，將代理派息兌付所涉及的債券數(shù)量、派息兌付金額所需金額、手續(xù)費(fèi)等通知發(fā)行人。
第二十三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在派息/兌付日兩個(gè)工作日前將派息兌付資金以及手續(xù)費(fèi)劃至本公司指定銀行賬戶(hù)。
第二十四條 本公司收到相應(yīng)款項(xiàng)后，通過(guò)資金結(jié)算系統(tǒng)將債券持有人本息劃付給債券托管的證券公司，證券公司于收到債券本息款后于次一工作日將其劃付給合格投資者。
第二十五條 發(fā)行人委托本公司進(jìn)行債券派息兌付，不能在規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并以公告或其它有效的方式告知債券持有人，說(shuō)明原因。因發(fā)行人未履行及時(shí)告知義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該發(fā)行人承擔(dān)。
第二十六條 債券持有人因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格，資產(chǎn)承繼人應(yīng)當(dāng)向證券公司提供以下材料并通過(guò)證券公司向本公司申報(bào)辦理法人終止引起的過(guò)戶(hù)登記。
（一）過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)；
（二）工商行政管理部門(mén)出具的原法人注銷(xiāo)登記證明；
（三）主管部門(mén)的批復(fù)文件或清算組有關(guān)債券歸屬的證明文件或人民法院的生效法律文書(shū)等能夠證明財(cái)產(chǎn)歸屬的文件；本公司認(rèn)為必要時(shí)，還應(yīng)提供有關(guān)債券受讓情況的公證文件（公證內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：申請(qǐng)人與原法人的名稱(chēng)、注冊(cè)號(hào)、地址、債券受讓依據(jù)）；
（四）原法人及受讓方的專(zhuān)用賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件；
（五）受讓方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；
（六）受讓方法定代表人授權(quán)委托書(shū)；
（七）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（八）本公司要求提供的其它材料。
第二十七條 合格投資者可以向其債券托管的證券公司或本公司查詢(xún)其債券轉(zhuǎn)讓記錄及持有數(shù)量等信息。合格投資者向本公司查詢(xún)上述信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）查詢(xún)申請(qǐng)；
（二）合格投資者的專(zhuān)用賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件；
（三）合格投資者的有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（四）合格投資者的法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)；
（五）經(jīng)辦人的有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（六）合格投資者因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格，清算組、資產(chǎn)承繼人等申請(qǐng)查詢(xún)時(shí)，需提供清算組或資產(chǎn)承繼人成立的批準(zhǔn)文件、清算組或資產(chǎn)承繼人授權(quán)委托書(shū)、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；原股東申請(qǐng)查詢(xún)的，需提供經(jīng)公證的原全體股東（出資人）授權(quán)委托書(shū)、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（七）本公司要求提供的其它材料。
第二十八條 執(zhí)法機(jī)關(guān)要求對(duì)證券公司債券進(jìn)行司法凍結(jié)/解凍及司法裁決過(guò)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)辦理，并提供以下材料：
（一）生效法律文書(shū)；
（二）執(zhí)行公務(wù)證及介紹信；
（三）協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)；
（四）本公司要求提供的其它材料。
第二十九條 人民法院、人民檢察院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)部門(mén)，以及國(guó)家其它有權(quán)機(jī)關(guān)向本公司或托管證券公司查詢(xún)合格投資者債券轉(zhuǎn)讓記錄及持有數(shù)量等信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）協(xié)助查詢(xún)文件（應(yīng)當(dāng)注明需查詢(xún)的具體內(nèi)容）；
（二）執(zhí)行公務(wù)證或工作證及介紹信；
（三）本公司要求提供的其它材料。
第三十條 債券質(zhì)押登記按照本公司有關(guān)質(zhì)押登記的業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。
第四章
結(jié)算
第三十一條 債券轉(zhuǎn)讓的資金結(jié)算可以委托本公司辦理。本公司于每一交收日完成證券交易所市場(chǎng)的資金結(jié)算后，辦理債券轉(zhuǎn)讓的資金結(jié)算。
第三十二條 本公司辦理債券轉(zhuǎn)讓的資金結(jié)算采用逐筆全額方式，不提供交收擔(dān)保。
第三十三條 本公司于每一工作日的15：00以后，對(duì)債券轉(zhuǎn)讓的每筆申報(bào)進(jìn)行核查，對(duì)轉(zhuǎn)讓方和受讓方相同轉(zhuǎn)讓編號(hào)的申報(bào)核查轉(zhuǎn)受讓雙方專(zhuān)用賬戶(hù)號(hào)碼、轉(zhuǎn)讓債券代碼、數(shù)量、金額等信息是否一致，轉(zhuǎn)讓債券是否足夠等內(nèi)容，只有核查通過(guò)的申報(bào)才是有效申報(bào)，核查結(jié)束后，本公司將當(dāng)日債券轉(zhuǎn)讓申報(bào)的核查結(jié)果發(fā)送相關(guān)證券公司。
第三十四條 對(duì)核查通過(guò)的申報(bào)，本公司進(jìn)行清算處理，計(jì)算債券轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi)。委托本公司辦理資金結(jié)算的，本公司對(duì)轉(zhuǎn)讓債券所需收付的資金一并計(jì)算，本公司在清算處理完成后，將當(dāng)日債券轉(zhuǎn)讓申報(bào)的清算結(jié)果發(fā)送相關(guān)證券公司。
第三十五條 本公司對(duì)核查通過(guò)的待過(guò)戶(hù)債券作鎖定處理，直至T+1日本公司完成交收處理后解除鎖定。債券鎖定期間不得再次申報(bào)轉(zhuǎn)讓?zhuān)膊晦k理轉(zhuǎn)托管，鎖定期間的孳息歸轉(zhuǎn)讓方所有。
債券鎖定期間如遇司法凍結(jié)、司法裁決過(guò)戶(hù)，本公司自動(dòng)解除鎖定并協(xié)助執(zhí)行，原轉(zhuǎn)讓申報(bào)無(wú)效。
第三十六條 證券公司收到本公司發(fā)送的清算結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)與其合格投資者進(jìn)行確認(rèn)，并于T+1日15：00前，將確認(rèn)結(jié)果發(fā)送本公司。
第三十七條 對(duì)于確認(rèn)債券過(guò)戶(hù)和支付資金的，證券公司應(yīng)當(dāng)于T+1日16：00前將每筆債券轉(zhuǎn)讓所需支付的資金及相關(guān)稅費(fèi)足額劃入其在本公司的資金交收賬戶(hù)。
第三十八條 本公司對(duì)證券公司確認(rèn)的每一筆債券轉(zhuǎn)讓申報(bào)按時(shí)間順序于T+1日16:00以后辦理債券過(guò)戶(hù)手續(xù)，并在其資金交收賬戶(hù)內(nèi)直接扣減相應(yīng)稅費(fèi)，委托本公司辦理資金結(jié)算的，本公司同時(shí)將相應(yīng)資金從受讓方證券公司資金交收賬戶(hù)劃入轉(zhuǎn)讓方證券公司資金交收賬戶(hù)。
第三十九條 對(duì)于證券公司未確認(rèn)的申報(bào)或者證券公司已確認(rèn)但交收過(guò)程中資金交收賬戶(hù)中資金不足的轉(zhuǎn)讓申報(bào)，本公司不辦理債券及資金的交收，其轉(zhuǎn)讓申報(bào)視為無(wú)效申報(bào)。
第四十條 本公司在交收完成后，將債券及資金交收的結(jié)果發(fā)送相關(guān)證券公司。
第五章 附則
第四十一條 本公司辦理債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照現(xiàn)行滬深證券市場(chǎng)企業(yè)債券相關(guān)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于尚未開(kāi)展過(guò)的業(yè)務(wù)參照非流通股相關(guān)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)證券公司債券登記和轉(zhuǎn)讓的特殊情況制定具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
第四十二條 相關(guān)當(dāng)事人不按規(guī)定繳納有關(guān)登記結(jié)算費(fèi)用的，本公司暫停為其提供相應(yīng)的登記結(jié)算服務(wù)，直至其繳清相關(guān)費(fèi)用為止。
第四十三條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋?zhuān)薷臅r(shí)亦同。
第四十四條 本規(guī)則自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)施。
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