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向二級(jí)市場(chǎng)投資配售新股有何規(guī)則？
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定的向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知中明確了向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的基本規(guī)則，具體內(nèi)容如下：
一、向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股，是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)量，自愿申購(gòu)新股。
二、投資者持有上市流通證券的市值，是按招股說(shuō)明書(shū)概要刊登前一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的上市流通的股票、證券投資基金和可轉(zhuǎn)換債券市值的總和，其中包含已流通、但被凍結(jié)的高級(jí)管理人員持股。
三、投者每持有上市流通證券市值1萬(wàn)元限申購(gòu)新股1000股，申購(gòu)新股的數(shù)量應(yīng)為1000股的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券市值不足1萬(wàn)元部分，不賦予申購(gòu)權(quán)；每一股票賬戶(hù)最高購(gòu)量不得超過(guò)發(fā)行公司公開(kāi)發(fā)行總量的千分之一；每一股票賬戶(hù)只能申購(gòu)一次，重復(fù)的申購(gòu)視為無(wú)效申購(gòu)。
四、投資者認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，無(wú)需預(yù)先繳納申購(gòu)款，但申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷(xiāo)。
1、證券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后，不再按其持有上市流通證券的市值配售新股。
2、證券交易所負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購(gòu)，并對(duì)重申購(gòu)、超售申購(gòu)等無(wú)效申購(gòu)予以剔除。
3、有效申購(gòu)確認(rèn)后，按以下辦法配售新股：
（1）當(dāng)有效申購(gòu)總量等于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售；
（2）當(dāng)有效申購(gòu)總量小于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者實(shí)際申購(gòu)量配售，余額部分按照承售協(xié)議由承銷(xiāo)商包銷(xiāo)；
（3）當(dāng)有效申購(gòu)總量大于擬向二級(jí)市場(chǎng)投者配售的總量時(shí)，證券交易所按1000股有效申購(gòu)量配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，對(duì)有效申購(gòu)量連續(xù)配號(hào)，主承銷(xiāo)商搖號(hào)抽簽，投資者每中一個(gè)號(hào)配售新股1000股；
4、中簽的投資者認(rèn)購(gòu)新股應(yīng)繳納股款，由證券營(yíng)業(yè)部直接從其資金賬戶(hù)中扣繳。因投資者資金不足，不能認(rèn)購(gòu)的新股，視同放棄認(rèn)購(gòu)，由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)，證券營(yíng)業(yè)部或其他投資者不得代為認(rèn)購(gòu)。
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