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張新時(shí)：加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究振興中華民族

    基礎(chǔ)研究是人類文明和社會(huì)發(fā)展的源泉，是新技術(shù)的先導(dǎo)和不斷創(chuàng)新的動(dòng)力。建國以來特別是改革開放以來，我國基礎(chǔ)研究工作取得了很大成績，但還存在著重大成果少、創(chuàng)新不夠、分散重復(fù)、年輕后備力量不足等問題。當(dāng)前，我國改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)已進(jìn)入新的重要?dú)v史時(shí)期，知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化成為提高國家競爭力的關(guān)鍵因素。作為高新技術(shù)先導(dǎo)和源泉的基礎(chǔ)研究的發(fā)展將更為重要。面向新世紀(jì)，為進(jìn)一步提高我國基礎(chǔ)研究水平，落實(shí)科教興國戰(zhàn)略，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對(duì)國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用，針對(duì)當(dāng)前我國基礎(chǔ)研究存在的突出問題，提出以下幾點(diǎn)看法。

    1、深刻認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略重要性。我國基礎(chǔ)研究工作包括三個(gè)方面：以認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示客觀規(guī)律為主要目的的探索性研究工作；以解決國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及科學(xué)自身發(fā)展提出的重大科學(xué)問題為目的的定向性研究工作；對(duì)基本科學(xué)數(shù)據(jù)、資料和信息系統(tǒng)地進(jìn)行考察、采集、鑒定和分析，以探索基本規(guī)律的基礎(chǔ)性工作。全國技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)提出：“重大突破性創(chuàng)新要著眼于從基礎(chǔ)研究抓起，不斷形成新思想、新理論、新工藝，為應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)提供源泉，增強(qiáng)持續(xù)創(chuàng)新的能力�！被A(chǔ)研究的重大突破，將帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)群的崛起，引起經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的重大變革�；A(chǔ)研究的重大成就對(duì)于振奮民族精神，增強(qiáng)民族凝聚力和自信心，提高全民科學(xué)文化素質(zhì)具有重要作用。

    2、鼓勵(lì)創(chuàng)新，盡快提高我國基礎(chǔ)研究水平。國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中一系列重大問題需要通過基礎(chǔ)研究從深層次探求解決辦法。增強(qiáng)中華民族的自主創(chuàng)新能力，掌握我國科技發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，需要基礎(chǔ)研究在國家發(fā)展需要的一些重要領(lǐng)域迅速提高水平，增強(qiáng)實(shí)力。我國基礎(chǔ)研究的發(fā)展要圍繞國家戰(zhàn)略需求和國際科學(xué)前沿，攀登世界科學(xué)高峰，為國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和國家安全提供戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性的知識(shí)人才儲(chǔ)備和科學(xué)支撐，縮短與世界先進(jìn)水平的差距，爭取在某些方面有所突破，后來居上。

    創(chuàng)新是基礎(chǔ)研究的本質(zhì)特征。前沿探索性研究要?jiǎng)?chuàng)新，應(yīng)用基礎(chǔ)研究也要?jiǎng)?chuàng)新。要鼓勵(lì)和支持科學(xué)家提出新思想、新觀點(diǎn)、新方法，加大對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目的支持力度，把是否有創(chuàng)新思想作為項(xiàng)目立項(xiàng)的首要標(biāo)準(zhǔn)，促使我國基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)從模仿、跟蹤到創(chuàng)新的歷史性轉(zhuǎn)變。

    3、加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究發(fā)展方向和重點(diǎn)的宏觀引導(dǎo)。發(fā)展我國基礎(chǔ)研究要遵循“統(tǒng)觀全局，突出重點(diǎn)，有所為，有所不為”的原則。符合國家戰(zhàn)略目標(biāo)，關(guān)系國家安全和長遠(yuǎn)利益的科技領(lǐng)域，要堅(jiān)持有所為；對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響，具有廣闊應(yīng)用前景的科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)，要堅(jiān)持有所為；通過努力，能夠處于國際領(lǐng)先地位，在世界上占有一席之地的重點(diǎn)學(xué)科和科學(xué)工程，要堅(jiān)持有所為。要重點(diǎn)圍繞農(nóng)業(yè)、人口與健康、生物、能源、資源環(huán)境、信息、材料等領(lǐng)域開展多學(xué)科綜合性研究，提供解決問題的理論依據(jù)和科學(xué)基礎(chǔ)。要正確處理好一般和重點(diǎn)的關(guān)系。一般面上的研究工作應(yīng)保證一定的量，面向廣大科學(xué)家，環(huán)境要寬松，支持要穩(wěn)定。對(duì)少數(shù)有基礎(chǔ)、有應(yīng)用前景的重大戰(zhàn)略性研究和重大科學(xué)前沿，設(shè)立專項(xiàng)研究計(jì)劃，強(qiáng)化支持。

    4、建設(shè)布局合理、分工協(xié)作、高效運(yùn)行的國家基礎(chǔ)研究體系。大力推進(jìn)基礎(chǔ)研究院所改革，形成有利于科學(xué)研究與創(chuàng)新、與國際接軌的運(yùn)行機(jī)制和管理模式。在競爭擇優(yōu)、優(yōu)化組合、分流人員的基礎(chǔ)上，國家財(cái)政將集中支持少數(shù)以基礎(chǔ)研究為主的研究所，圍繞國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的戰(zhàn)略性科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)開展重點(diǎn)基礎(chǔ)研究和社會(huì)公益性研究。試行科研院所研究理事會(huì)制度，建立科研人員聘任年限制度和新的用人與分配制度，實(shí)行“開放、流動(dòng)、聯(lián)合、競爭”的新機(jī)制。要充分發(fā)揮大學(xué)在基礎(chǔ)研究活動(dòng)中的作用。要通過深化教育體制和科技體制的配套改革，強(qiáng)化對(duì)優(yōu)勢學(xué)科和高水平學(xué)科的支持，使一批水平高、實(shí)力強(qiáng)的大學(xué)成為我國基礎(chǔ)研究的重要基地，并努力使其中若干所大學(xué)逐步成為世界一流大學(xué)。在此基礎(chǔ)上，大力推進(jìn)高校和科研院所之間的聯(lián)合和合作，在人員相互兼職、交流的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)高校和科研院所之間共建實(shí)驗(yàn)室、研究機(jī)構(gòu)等多種形式的緊密聯(lián)系，促進(jìn)基礎(chǔ)研究與教育的結(jié)合。為適應(yīng)科學(xué)發(fā)展綜合交叉的趨勢，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究相關(guān)力量的聯(lián)合和合作，國家將選擇若干重點(diǎn)領(lǐng)域，對(duì)現(xiàn)有研究力量進(jìn)行優(yōu)化組合，有計(jì)劃地建設(shè)一批國家科學(xué)研究中心。加強(qiáng)對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、重大科學(xué)工程的建設(shè)和管理。

    5、建設(shè)高效精干的國家基礎(chǔ)研究隊(duì)伍。根據(jù)“用好現(xiàn)有人才、穩(wěn)住關(guān)鍵人才、引進(jìn)急需和頂尖人才、培養(yǎng)未來人才”的原則，培養(yǎng)、吸引、凝聚國內(nèi)外優(yōu)秀人才，全方位、多層次加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。對(duì)現(xiàn)有隊(duì)伍進(jìn)行分流調(diào)整，擇優(yōu)支持一支精干、高水平的研究隊(duì)伍。大幅度提高科學(xué)家的生活待遇，提高人均研究經(jīng)費(fèi)支持強(qiáng)度，使優(yōu)秀科學(xué)家能夠集中精力專心深入地從事某項(xiàng)科學(xué)研究工作。加大專項(xiàng)資金支持力度，大力培養(yǎng)和造就優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人，特別是中青年學(xué)術(shù)帶頭人。從解決住房、建立實(shí)驗(yàn)室、配備助手等方面切實(shí)加強(qiáng)國際一流水平科學(xué)家的引進(jìn)和配套支持工作。要重視和加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍的建設(shè)，使基礎(chǔ)研究隊(duì)伍形成合理的結(jié)構(gòu)。根據(jù)“確定方向、自由選題、穩(wěn)定支持、立足創(chuàng)新”的原則，大力加強(qiáng)對(duì)優(yōu)秀科學(xué)家群體的支持。對(duì)從事基礎(chǔ)研究的人員，推行固定崗位與流動(dòng)崗位相結(jié)合的用人制度，使流動(dòng)人員與固定的比例達(dá)到1：1以上。全面推行聘用制，實(shí)行按崗位、按任務(wù)、按業(yè)績定酬的分配制度。

    6、改革基礎(chǔ)研究的管理，建立基礎(chǔ)研究的科學(xué)評(píng)價(jià)體系。要逐步建立政府宏觀引導(dǎo)、制定政策和規(guī)劃、創(chuàng)造環(huán)境，大學(xué)、研究所自主發(fā)展，中介機(jī)構(gòu)客觀公正評(píng)價(jià)的新型基礎(chǔ)研究管理體制。改變目前對(duì)基礎(chǔ)研究層層檢查、頻繁檢查和檢查指標(biāo)過細(xì)的現(xiàn)象。積極引導(dǎo)科學(xué)家圍繞國家目標(biāo)開展探索性研究，鼓勵(lì)和扶持科學(xué)家自主選題，開展科學(xué)前沿的研究。在繼續(xù)支持科研項(xiàng)目的同時(shí)，加大對(duì)基地和人才的支持力度�；A(chǔ)研究率先和全面實(shí)行課題制。要打破條塊分割組建課題組，建立課題組首席專家責(zé)任制，擴(kuò)大課題組的自主權(quán)。嚴(yán)格國家計(jì)劃項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理，實(shí)行全成本核算。

    為加強(qiáng)全國基礎(chǔ)研究工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，優(yōu)化資源配置，提高整體效益，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)在全國的基礎(chǔ)研究工作中應(yīng)發(fā)揮主要的作用。無論對(duì)基礎(chǔ)研究的規(guī)劃、申請(qǐng)、評(píng)審、檢查、結(jié)題、驗(yàn)收和評(píng)價(jià)均應(yīng)規(guī)范化、程序化，保證客觀、公正，又要簡化和靈活，強(qiáng)調(diào)研究個(gè)性或特殊性與統(tǒng)一規(guī)范相結(jié)合的管理作風(fēng)。

    基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)，要采用符合國際規(guī)范的方法，建立評(píng)價(jià)工作的決策支持系統(tǒng)，逐步形成被社會(huì)和科學(xué)界公認(rèn)的公開、公正、開放多元化的科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。不同類型的基礎(chǔ)研究工作應(yīng)有不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和側(cè)重點(diǎn)。政府側(cè)重對(duì)國家財(cái)政支持的基礎(chǔ)研究工作進(jìn)行績效評(píng)估，根據(jù)國家目標(biāo)進(jìn)行政策導(dǎo)向，組織制定政策、評(píng)估指標(biāo)體系和實(shí)施辦法，具體評(píng)估工作可以委托評(píng)估機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)社會(huì)公開，評(píng)價(jià)結(jié)果作為科研計(jì)劃調(diào)整乃至終結(jié)的重要依據(jù)。一般科學(xué)成果的學(xué)術(shù)價(jià)值，應(yīng)由科學(xué)共同體評(píng)價(jià)，避免行政干預(yù)�；A(chǔ)研究活動(dòng)的評(píng)價(jià)要有利于促進(jìn)創(chuàng)新，提高質(zhì)量，有利于調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，有利于青年人才的成長，有利于創(chuàng)造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境�？紤]到一些基礎(chǔ)研究成果短期內(nèi)難以被大多數(shù)人所共識(shí)，應(yīng)建立后評(píng)估制度。為使高水平的創(chuàng)新成果有較長的孕育時(shí)間，應(yīng)適當(dāng)延長評(píng)估期限。對(duì)重大創(chuàng)新成果和一般成果的獎(jiǎng)勵(lì)要拉大差距，加大對(duì)重大成果的獎(jiǎng)勵(lì)力度，引導(dǎo)我國基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)從量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變。

    7、積極創(chuàng)造寬松和諧的學(xué)術(shù)環(huán)境，加強(qiáng)科研隊(duì)伍的精神文明建設(shè)。基礎(chǔ)研究需要長期的積累、寬松的環(huán)境。在探索中失敗是難以避免的，而且許多重大創(chuàng)新成果正是在失敗的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。要充分發(fā)揮科學(xué)家的積極性，鼓勵(lì)科學(xué)家積極進(jìn)行探索研究。要允許失敗，“不以成敗論英雄”。繼續(xù)提倡和弘揚(yáng)“百家爭鳴、百花齊放”的方針，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)民主，積極開展科學(xué)評(píng)論，保障不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的公開發(fā)表和爭論。

    倡導(dǎo)基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新文化，振興中華民族的創(chuàng)新精神。大力弘揚(yáng)“敢為天下先”的創(chuàng)新精神，在承認(rèn)和尊重集體智慧的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)杰出人才個(gè)性、特殊性創(chuàng)造才能的理解、保護(hù)與支持。營造學(xué)術(shù)氣氛濃郁、有恰當(dāng)激勵(lì)機(jī)制、有利于學(xué)科交叉、有利于人才脫穎而出、有利于創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究環(huán)境。要在科技界大力弘揚(yáng)愛國主義精神，熱愛科學(xué)、無私奉獻(xiàn)的精神，實(shí)事求是的精神，團(tuán)結(jié)協(xié)作的精神，艱苦奮斗的精神，開拓創(chuàng)新的敬業(yè)精神，形成求真務(wù)實(shí)的科學(xué)學(xué)風(fēng)，嚴(yán)肅認(rèn)真的科學(xué)行為規(guī)范。提倡和鼓勵(lì)科學(xué)家甘于寂寞，“十年磨一劍”，潛心從事科學(xué)研究工作�？朔≡陜A向，堅(jiān)決反對(duì)弄虛作假、壓制學(xué)術(shù)民主、剽竊、浮夸等不端行為。

    8、大力加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的國際合作。要順應(yīng)基礎(chǔ)研究的國際化趨勢，提高我國基礎(chǔ)研究的國際化程度和在國際科學(xué)界的地位。要積極參與全球性、區(qū)域性的雙邊或多邊大型國際研究計(jì)劃，鼓勵(lì)我國科學(xué)家積極參與各種形式的國際合作和學(xué)術(shù)交流。創(chuàng)造條件使我國科學(xué)家參與外國的科研項(xiàng)目，我國的一些基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)也要逐步對(duì)外開放，吸引外國科學(xué)家參加研究。鼓勵(lì)我國在外留學(xué)人員以各種形式回國參加科學(xué)研究、培養(yǎng)青年人才進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。支持在我國舉辦重要的國際學(xué)術(shù)會(huì)議。推動(dòng)建設(shè)一批中外合作研究機(jī)構(gòu)。

    9、加強(qiáng)基礎(chǔ)研究支撐條件建設(shè)，大力提高我國基礎(chǔ)研究的裝備水平。設(shè)立專門的經(jīng)費(fèi)渠道，使國家重點(diǎn)科研基地的儀器設(shè)備盡快達(dá)到國際水平，為優(yōu)秀科學(xué)家攀登世界高峰創(chuàng)造條件。要按照“有限目標(biāo)、突出重點(diǎn)、統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局、優(yōu)化使用”的原則加強(qiáng)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)科研支撐條件體系的資源共享、高效服務(wù)，完善運(yùn)行機(jī)制和管理模式。加強(qiáng)圖書資料和數(shù)據(jù)信息方面的條件建設(shè)。采取措施提高我國科技期刊的質(zhì)量與水平，壓縮重復(fù)、低層次、低水平的期刊，集中力量，按照國際慣例和標(biāo)準(zhǔn)，辦好少數(shù)有國際影響的國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊。加快建立科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施。

    10、加大投入，保持基礎(chǔ)研究持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。國家有計(jì)劃地加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。在研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)（R&D）總投入盡快達(dá)到國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）1.5%的基礎(chǔ)上，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D總投入的比例達(dá)到15%，在此基礎(chǔ)上逐步提高。要大幅度增加國家自然科學(xué)基金的投入，加大對(duì)國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃的支持力度。

    在提高中央財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的投入比例的同時(shí)，要制定相應(yīng)的法律和政策措施，引導(dǎo)各級(jí)地方政府、企事業(yè)單位、民間組織、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，形成以國家財(cái)政投入為主、多元化支持基礎(chǔ)研究的格局。國家對(duì)社會(huì)力量資助基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)，可按一定比例在計(jì)稅所得額中扣除。鼓勵(lì)和支持有條件的省市，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)和鍛煉高層次科技人才，為高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供基礎(chǔ)，提高地方科技創(chuàng)新能力和水平。

    作者：張新時(shí)，中國中科院院士、中科院植物研究所研究員

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