“鄺婉芳被遣返釋放了這樣一個(gè)信號(hào)：通過(guò)異地追訴的方式，被追訴的這些外逃人員在美國(guó)執(zhí)行完刑罰，或者刑罰因?yàn)槠渌蛳麥缰?，還是要被遣返回來(lái)的?！弊鳛閮?nèi)行，黃風(fēng)道破其中玄機(jī)，美國(guó)選擇在這個(gè)時(shí)候遣返鄺婉芳，是一種表態(tài)，以此來(lái)證明他們與中國(guó)在反腐和追逃問(wèn)題上合作的意愿。

　　楊進(jìn)軍被遣返同樣意義重大?！皸钸M(jìn)軍不屬于國(guó)家工作人員，是國(guó)家工作人員貪污賄賂犯罪的同案犯罪嫌疑人。對(duì)楊進(jìn)軍的遣返，實(shí)際上是美國(guó)首次向我們以移民法遣返的方式遣返貪污賄賂案件外逃人員的成功案例，所以還是很有意義的?！秉S風(fēng)說(shuō)。

　　在多個(gè)成功案例背后，是中國(guó)反腐追逃決心得到更多的國(guó)際認(rèn)同。

　　“2015年海外追逃追贓工作一大成就，便是有更多的外逃犯罪嫌疑人歸案。從2015年4月1日‘獵狐2015’專項(xiàng)行動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，中國(guó)警方已從50多個(gè)國(guó)家和地區(qū)成功緝捕數(shù)百名外逃犯罪嫌疑人?！标愔拒娬f(shuō)，越來(lái)越多的國(guó)家看到了中國(guó)反腐敗的決心和意志，開(kāi)始向中國(guó)提供更多的司法協(xié)助。

　　不可否認(rèn)的是，境外追逃追贓不是靠我國(guó)一廂情愿所能完全解決的問(wèn)題，也不是靠幾個(gè)月的集中行動(dòng)就能畢其功于一役的事情，它需要借助深入和持續(xù)的國(guó)際刑事司法合作，需要從制度上和源頭上解決一些深層次的法律問(wèn)題，需要建立起一系列有助于預(yù)防工作和國(guó)際合作的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　追贓新手段

　　對(duì)于這些“狐貍”來(lái)說(shuō)，逃出去，并不是他們唯一的目的。他們的如意算盤(pán)是，在地球的某一個(gè)地方高枕無(wú)憂地使用貪來(lái)的不義之財(cái)。簡(jiǎn)而言之，人要“安全”，錢(qián)也要“安全”。

　　于是，攜款外逃這種陳舊、笨拙和低層次的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移方式，早已被李華波等人所摒棄。取而代之的，是“人贓分離”，而洗錢(qián)則成為向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)尤其是大宗資產(chǎn)的主要方式。

　　在李華波案中，李華波將犯罪所得錢(qián)款存入其在國(guó)內(nèi)選擇的空殼公司——鄱陽(yáng)縣錦繡市政工程建設(shè)有限公司賬戶，并串通新加坡“中央人民幣匯款服務(wù)有限公司”的老板，通過(guò)該匯款公司在中國(guó)指定或持有的銀行賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，將巨額資金轉(zhuǎn)移到新加坡，再存入其妻子的賬戶。由此，資產(chǎn)轉(zhuǎn)移各個(gè)環(huán)節(jié)均不顯露李華波的蹤跡。

　　這般處心積慮，也給成功追贓帶來(lái)不少麻煩。

　　據(jù)黃風(fēng)介紹，跨境追贓是國(guó)際合作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，因?yàn)楦鲊?guó)有不同的法律制度，所以跨境追贓主要遵循國(guó)際公約中的一些原則。由于對(duì)違法所得的證據(jù)認(rèn)定存在難點(diǎn)和沒(méi)收裁決的認(rèn)可問(wèn)題，導(dǎo)致我國(guó)的跨境追贓工作存在一定困難。

　　在境外資產(chǎn)追繳問(wèn)題上，《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》規(guī)定了五種資產(chǎn)追回方式，其中與國(guó)際刑事司法合作關(guān)系最為密切的是“沒(méi)收事宜的國(guó)際合作”。

　　這種合作可以表現(xiàn)為兩種形態(tài)，一種形態(tài)是被請(qǐng)求國(guó)將外國(guó)的沒(méi)收請(qǐng)求提交本國(guó)主管機(jī)關(guān)，由后者依據(jù)本國(guó)法律作出沒(méi)收裁決并予以執(zhí)行，另一種形態(tài)是被請(qǐng)求國(guó)對(duì)外國(guó)主管機(jī)關(guān)作出的沒(méi)收裁決予以承認(rèn)和執(zhí)行。

　　最近幾年，我國(guó)已經(jīng)有了幾例通過(guò)沒(méi)收事宜國(guó)際合作從國(guó)外成功追回資產(chǎn)的案例，所借助的均為第一種形態(tài)。

　　“迄今為止，我們尚無(wú)通過(guò)相互承認(rèn)和執(zhí)行沒(méi)收裁決的形式成功追回資產(chǎn)的案例，而在各國(guó)的相關(guān)立法和實(shí)踐中，第二種形態(tài)構(gòu)成沒(méi)收事宜國(guó)際合作的主要制度?！秉S風(fēng)說(shuō)，我國(guó)難以與外國(guó)開(kāi)展相互執(zhí)行沒(méi)收裁決合作的主要原因，在于現(xiàn)行法律的缺陷。

　　對(duì)此，陳志軍分析說(shuō)，如果要對(duì)已轉(zhuǎn)移到境外的犯罪嫌疑人的房產(chǎn)、存款等財(cái)產(chǎn)采取凍結(jié)、查封等司法措施，我國(guó)的司法機(jī)關(guān)就必須舉證證明其是腐敗犯罪等犯罪所得或者犯罪所得收益，即對(duì)贓款從國(guó)內(nèi)如何一步一步地轉(zhuǎn)換成提請(qǐng)查封或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的過(guò)程進(jìn)行證明，難度很大。2012年的新刑事訴訟法雖然建立了在逃犯罪嫌疑人違法所得沒(méi)收程序，但在證明標(biāo)準(zhǔn)上和不少國(guó)家仍然存在差異。我國(guó)需要充分了解中外立法在此問(wèn)題上的差異性，盡量和國(guó)際接軌，減少相互承認(rèn)和執(zhí)行沒(méi)收在逃犯罪嫌疑人犯罪所得裁決的法律障礙，從而發(fā)揮該制度的應(yīng)有作用。

　　黃風(fēng)說(shuō)，使我國(guó)難以對(duì)外開(kāi)展相互執(zhí)行沒(méi)收裁決的另一個(gè)制度缺陷是，雖然我國(guó)加入《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》已有10年，但至今仍未按照該公約的要求采取必要的立法措施，為我國(guó)主管機(jī)關(guān)執(zhí)行另一締約國(guó)法院作出的沒(méi)收裁決提供法律依據(jù)。

　　此外，在陳志軍看來(lái)，近年來(lái)，不少外逃人員在“人贓分逃”過(guò)程中，在其犯罪所得向國(guó)外進(jìn)行轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，大多通過(guò)地下錢(qián)莊，利用離岸公司賬戶、非居民賬戶等跨境轉(zhuǎn)移贓款的方式進(jìn)行。這也是2015年“天網(wǎng)行動(dòng)”將打擊利用離岸公司和地下錢(qián)莊向境外轉(zhuǎn)移贓款專項(xiàng)行動(dòng)作為重要組成部分的原因。因此，這種現(xiàn)象在2015年以及未來(lái)肯定將得到較大程度的抑制。當(dāng)然，從長(zhǎng)期而言，應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)反洗錢(qián)法相關(guān)制度的落實(shí)，及時(shí)監(jiān)管大額可疑資金轉(zhuǎn)移，堵塞貪官將腐敗所得向境外洗錢(qián)的渠道。

　　百折不撓精神不可或缺

　　背景：

　　2015年，“紅色通緝令”二號(hào)人物李華波被遣返回國(guó)。作為特邀專家，北京師范大學(xué)國(guó)際刑法研究所所長(zhǎng)黃風(fēng)參與了李華波案國(guó)際司法合作諸多環(huán)節(jié)。

　　講述人：

　　黃風(fēng)，北京師范大學(xué)國(guó)際刑法研究所所長(zhǎng)

　　對(duì)于中國(guó)海外追逃追贓工作，國(guó)際刑事司法合作尤為重要。

　　國(guó)際刑事司法合作依靠的是國(guó)家整體實(shí)力，2015年我國(guó)在境外追逃追贓中的所有重大成功，都是依靠公安、檢察、法院、外交、司法行政、金融監(jiān)管等各部門(mén)的密切配合以及中央紀(jì)委、中央政法委員會(huì)等高層機(jī)制全盤(pán)協(xié)調(diào)而實(shí)現(xiàn)的，這是一條極為寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

　　2015年，我國(guó)通過(guò)引渡手段追逃回幾名涉案人員。據(jù)我所知，還有幾起案件正在走引渡程序，而且很快會(huì)有積極成果。引渡是最地道的追逃國(guó)際手段，我國(guó)現(xiàn)在非常注意運(yùn)用這個(gè)手段。

　　目前，我國(guó)海外追逃追贓工作還面臨難題。

　　外部難題主要在于，我們對(duì)外締結(jié)的引渡條約不夠多，特別是和一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家沒(méi)有建立正常的引渡關(guān)系。另外，一些國(guó)家對(duì)我們的刑事追訴和司法制度等存在誤解和疑慮，即使和我們建立了正常的引渡程序和司法合作，他們?nèi)杂蓄檻]，這實(shí)際上屬于誤解。

　　為了獲得有效的國(guó)際刑事司法合作，我國(guó)刑事辦案機(jī)關(guān)必須苦練內(nèi)功，加強(qiáng)自身能力建設(shè)。一方面，要提高在犯罪嫌疑人逃匿或者失蹤、資產(chǎn)流轉(zhuǎn)蹤跡已被掩蓋等情況下的調(diào)查和取證能力，為尋求國(guó)際合作提供必要的支持材料；另一方面，要善于研究和利用國(guó)際法規(guī)則以及被請(qǐng)求國(guó)的相關(guān)法律制度，制定切合實(shí)際的策略并采用合法有效的運(yùn)作手段?；诙喾矫娴脑?，國(guó)際刑事合作的成功率并不確定，但這種成功率是靠合作利用率和百折不撓的精神提高的。（趙麗 實(shí)習(xí)生 王坤 整理）